หุ้นทอง
ก.ล.ต. เพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ 10 ปี


... เพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ รายนายศักรินทร์ อุตกฤษฏ์ ขณะกระทำผิด สังกัด บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 10 ปี ฐานกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของลูกค้า และใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง

... ได้รับรายงานการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) (บล. แอพเพิล เวลธ์) เกี่ยวกับเรื่องที่ลูกค้าร้องเรียนผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ รายนายศักรินทร์ จึงตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายศักรินทร์มีพฤติกรรมดังนี้ 

(1) ชักชวนให้ลูกค้าซื้อหุ้นตัวหนึ่งซึ่งอยู่ระหว่างถูกขึ้นเครื่องหมาย NP/SP โดยอ้างว่าเพื่อเฉลี่ยต้นทุนหุ้นที่มีอยู่เดิม และหุ้นดังกล่าวจะมีการเพิ่มทุนและจะได้รับการอนุญาตให้ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยได้อีกครั้ง และเมื่อลูกค้าแจ้งว่าสนใจแต่มีเงินเพียงบางส่วน นายศักรินทร์ก็หลอกว่าตนเองจะขอร่วมซื้อด้วยโดยฝากหุ้นไว้
ในบัญชีของลูกค้า  ซึ่งทำให้ลูกค้าหลงเชื่อและโอนเงินไปให้ทั้งที่นายศักรินทร์มิได้มีการสั่งซื้อหุ้นดังกล่าว ต่อมานายศักรินทร์หลอกให้ลูกค้าเชื่อว่าได้มีการขายหุ้นดังกล่าวในส่วนของตนแล้วมีกำไร จึงต้องการให้ลูกค้าโอนเงินส่วนของตนคืนพร้อมกำไรซึ่งคิดเป็นจำนวน 341,100 บาท โดยลูกค้าหลงเชื่อเนื่องจากลูกค้าพบว่า มีเงินเข้าในบัญชี
ในจำนวนใกล้เคียงกับที่นายศักรินทร์ระบุ ทั้งที่ในความเป็นจริงเงินดังกล่าวเกิดจากการที่นายศักรินทร์สั่งขายหุ้นอีกตัวหนึ่งของลูกค้าโดยพลการ เพื่อทำให้ลูกค้าสำคัญผิดว่าเป็นเงินที่ได้จากขายหุ้นที่ระบุไว้แต่แรก

(2) ชักชวนให้ลูกค้าจองซื้อหุ้น โดยให้โอนเงินเข้าบัญชี บล. แอพเพิล เวลธ์ จำนวน 720,000 บาท แต่นายศักรินทร์กลับแจ้งบริษัทว่า เงินดังกล่าวเป็นของลูกค้าอีกรายหนึ่ง โดยทำการเปลี่ยนแปลงชื่อและหมายเลขโทรศัพท์ของผู้โอนเพื่อการดังกล่าว ต่อมานายศักรินทร์จัดทำใบคำขอถอนเงิน และนำเงินไปชำระค่าซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้ารายหลังจำนวน 319,953 บาท และนำเงินส่วนที่เหลือเข้าบัญชีเงินฝากธนาคารของลูกค้ารายหลังด้วย นอกจากนี้ ยังใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้ารายหลังซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองด้วยปริมาณการซื้อขายสูงกว่า 40 ล้านบาท

(3) ชักชวนลูกค้าจากบริษัทหลักทรัพย์เดิมที่ตนเองเคยสังกัดให้มาเปิดบัญชีกับ บล. แอพเพิล เวลธ์ โดยทำให้ลูกค้าหลงเชื่อว่าลูกค้ามีหุ้นอยู่ที่ บล. เดิม และได้มีการโอนมายัง บล. แอพเพิล เวลธ์ ด้วยแล้ว ทั้งที่แต่เดิมนายศักรินทร์ไม่เคยได้ซื้อหุ้นให้แก่ลูกค้าแต่อย่างใด โดยนายศักรินทร์ได้จัดทำเอกสารสรุปการโอนปลอมขึ้นเพื่อให้ลูกค้าสำคัญผิดว่ามีการโอนหุ้นมาจริง  นอกจากนี้ ยังทำให้ลูกค้าเข้าใจผิดอีกว่า มีการซื้อขายหุ้นในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่ บล. แอพเพิล เวลธ์ โดยจัดทำเอกสารสรุปการซื้อขายปลอมให้แก่ลูกค้า และเมื่อลูกค้าสั่งขายหุ้น นายศักรินทร์ยืนยันว่าขายได้ แต่เมื่อครบกำหนดแล้วลูกค้าไม่ได้รับเงินค่าขายหุ้นเข้าบัญชีเงินฝากของลูกค้า 

การกระทำของนายศักรินทร์ข้างต้น เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของลูกค้า และใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง เป็นความผิดตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน* ... จึงเห็นควรมีคำสั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ของนายศักรินทร์ เป็นเวลา 10 ปี แต่เนื่องจากอายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ของนายศักรินทร์สิ้นสุดไปแล้ว จึงกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปเมื่อพ้น 10 ปี มีผลตั้งแต่วันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2561

 


LastUpdate 10/02/2561 12:04:43 โดย : Admin

13-12-2018
เบรกกิ้งนิวส์
1. บริษัท จีที เวลธ์ แมเนจเมนท์ จำกัด : Gold Futures (ภาคเช้า) ราคาทองคำยังคงแกว่งตัวแคบ

2. MTS Gold Research | บทวิเคราะห์ราคาทองคำ (ภาคเช้า)

3. เช้าวันนี้ดัชนีตลาดหุ้นไทยเปิดที่ 1,638.96 จุด เพิ่มขึ้น 4.08 จุด หรือ 0.25%

4. ราคาทองคำวันนี้ ทองคำแท่ง 19,300 บาท ทองรูปพรรณ 19,800 บาท

5. กทม. - ปริมณฑล อุณหภูมิต่ำสุด 23-25 องศาเซลเซียส สูงสุด 32-33 องศาเซลเซียส

6. ค่าเงินบาทเปิดตลาด 32.73 บาท/ดอลลาร์

7. ดาวโจนส์ตลาดหุ้นสหรัฐฯปิดที่ระดับ 24527.27 จุด เพิ่มขึ้น 157.03 จุด

8. ทองคำตลาด COMEX ส่งมอบเดือนก.พ. เพิ่มขึ้น 2.80 ดอลลาร์ หรือ 0.22%

9. ดัชนีหุ้นไทยปิดตลาดวันนี้(12 ธ.ค.) เพิ่มขึ้น 1.26 จุด

10. เงินบาทปิดตลาดเย็นวันนี้(12 ธ.ค.) ที่ระดับ 32.78 บาท/ดอลลาร์

11. YLG แนะลงทุนทองคำระยะสั้นควรวางแผนการลงทุนที่ชัดเจน มีจุดเข้าซื้อ จุดขายทำกำไร

12. ปตท.-บางจาก ลดราคาขายน้ำมันดีเซล 30 สต./ลิตร มีผลพรุ่งนี้(13 ธ.ค.)

13. ตลาดหุ้นไทย ปิดภาคเช้า บวก 5.82 จุด ดัชนี 1,639.44 จุด

14. ศาลแคนาดาอนญาตให้ประกันตัว "เมิ่ง หว่านโจว" CFO หัวเว่ย วงเงิน 10 ล้านดอลลาร์ แต่ต้องสวมกำไลข้อเท้า GPS ติดตามตัวได้ตลอด 24 ชม.

15. ตึก Facebook รัฐแคลิฟอร์เนีย ป่วน! ถูกขู่วางระเบิด เร่งอพยพคนออกจากตึก

อ่านข่าว เบรกกิ้งนิวส์ ทั้งหมด
Feed Facebook Twitter More...

อัพเดทล่าสุดเมื่อ 6 มิถุนายน 2555