หุ้นทอง
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนฐานตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์โดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง


... สั่งพักการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย นายหลุยส์  เหมือนจิตร์ ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 3 เดือน ฐานตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง

... ได้รับรายงานการตรวจสอบเรื่องร้องเรียนของลูกค้าจากบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) จึงตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า ระหว่างวันที่ 3-17 กุมภาพันธ์ 2560 นายหลุยส์สั่งซื้อขายหุ้น ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้า จำนวน 4 บริษัท คิดเป็นมูลค่าซื้อขายประมาณ 0.5 ล้านบาทโดยลูกค้าไม่ได้สั่ง ทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย เป็นเงินจำนวน 47,850 บาท  

การกระทำของนายหลุยส์ข้างต้น เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง เป็นความผิดตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน*  ... จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์และด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของนายหลุยส์ เป็นเวลา 3 เดือน มีผลตั้งแต่ วันที่ 10 เมษายน 2561

ตั้งแต่ต้นปี 2561 ที่ผ่านมา ... ตรวจพบการกระทำผิดของผู้แนะนำการลงทุนและสั่งพักการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนไปแล้ว 3 ราย ในความผิดฐานรับมอบหมายในการซื้อขายหลักทรัพย์แทนและซื้อขายหลักทรัพย์โดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง หรือลงนามในใบสั่งซื้อหน่วยลงทุนโดยไม่ได้ติดต่อและให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุน รวมถึงสั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน 1 ราย ในฐานที่กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของลูกค้า และใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง

... จึงขอย้ำให้ผู้ลงทุนระมัดระวังและหมั่นตรวจสอบรายการซื้อขาย รวมทั้งเงินลงทุนในบัญชีอย่างสม่ำเสมอ และต้องไม่ยินยอมให้ผู้แนะนำการลงทุนตัดสินใจแทนหรือมาใช้บัญชีของตนเอง พร้อมกันนี้ ... ได้กำชับให้ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลางกวดขันเรื่องการทำหน้าที่ของผู้ประกอบวิชาชีพผู้แนะนำการลงทุนอย่างต่อเนื่อง  


บันทึกโดย : Adminวันที่ : 09 เม.ย. 2561 เวลา : 17:14:19

20-03-2019
เบรกกิ้งนิวส์
1. ค่าเงินบาทปิดตลาด 31.68 บาท/ดอลลาร์ จับตาพรุ่งนี้ประชุมกนง.และเฟด

2. ตลาดหุ้นปิด บวก 12.52 จุด ดัชนี 1,630.09 จุด

3. กปน.เปิดจ่ายน้ำถนนราชพฤกษ์เส้นทางต่อขยาย เพิ่มปริมาณและแรงดันน้ำ ช่วยน้ำประปาไหลแรงขึ้น

4. หุ้นไทยปิดตลาดครึ่งเช้า(19มี.ค.)เพิ่มขึ้น 6.00 จุด

5. หุ้นไทยเปิดตลาดวันนี้(19มี.ค.) เพิ่มขึ้น 0.30 จุด

6. MTS Goldแนะเก็งกำไรในกรอบลงซื้อขึ้นขายระยะสั้นๆ

7. ทองปรับขึ้น50บาทรูปพรรณขายออกบาทละ 20,100.00

8. เงินบาทเปิดตลาดเช้าวันนี้(19 มี.ค.)ที่31.66 บาท/ดอลล์

9. "เหนือ-อีสาน"มีพายุฤดูร้อน ฝน ลมกระโชก กทม.อากาศร้อน 34-38 องศา

10. ดาวโจนส์ปิดตลาดเมื่อคืนนี้(18มี.ค.)บวก 65.23 จุด

11. กปน.แจ้งน้ำประปาไหลอ่อนถึงไม่ไหลชั่วคราว 2 จุด

12. เงินบาทปิดตลาดวันนี้(18มี.ค.)ที่31.68 บาท/ดอลล์

13. หุ้นไทยปิดตลาดวันนี้(18มี.ค.)ลดลง 8.00 จุด

14. หุ้นไทยเปิดตลาดเช้าวันนี้(18มี.ค.)เพิ่มขึ้น 3.28 จุด

15. MTS Gold แนะกลยุทธ์ลงซื้อขึ้นขายทำกำไรในกรอบแคบๆ

อ่านข่าว เบรกกิ้งนิวส์ ทั้งหมด
Feed Facebook Twitter More...

อัพเดทล่าสุดเมื่อ 6 มิถุนายน 2555