หุ้นทอง
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนฐานตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์โดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง


... สั่งพักการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย นายหลุยส์  เหมือนจิตร์ ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 3 เดือน ฐานตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง

... ได้รับรายงานการตรวจสอบเรื่องร้องเรียนของลูกค้าจากบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) จึงตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า ระหว่างวันที่ 3-17 กุมภาพันธ์ 2560 นายหลุยส์สั่งซื้อขายหุ้น ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้า จำนวน 4 บริษัท คิดเป็นมูลค่าซื้อขายประมาณ 0.5 ล้านบาทโดยลูกค้าไม่ได้สั่ง ทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย เป็นเงินจำนวน 47,850 บาท  

การกระทำของนายหลุยส์ข้างต้น เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง เป็นความผิดตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน*  ... จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์และด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของนายหลุยส์ เป็นเวลา 3 เดือน มีผลตั้งแต่ วันที่ 10 เมษายน 2561

ตั้งแต่ต้นปี 2561 ที่ผ่านมา ... ตรวจพบการกระทำผิดของผู้แนะนำการลงทุนและสั่งพักการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนไปแล้ว 3 ราย ในความผิดฐานรับมอบหมายในการซื้อขายหลักทรัพย์แทนและซื้อขายหลักทรัพย์โดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง หรือลงนามในใบสั่งซื้อหน่วยลงทุนโดยไม่ได้ติดต่อและให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุน รวมถึงสั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน 1 ราย ในฐานที่กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของลูกค้า และใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง

... จึงขอย้ำให้ผู้ลงทุนระมัดระวังและหมั่นตรวจสอบรายการซื้อขาย รวมทั้งเงินลงทุนในบัญชีอย่างสม่ำเสมอ และต้องไม่ยินยอมให้ผู้แนะนำการลงทุนตัดสินใจแทนหรือมาใช้บัญชีของตนเอง พร้อมกันนี้ ... ได้กำชับให้ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลางกวดขันเรื่องการทำหน้าที่ของผู้ประกอบวิชาชีพผู้แนะนำการลงทุนอย่างต่อเนื่อง  


บันทึกโดย : Adminวันที่ : 09 เม.ย. 2561 เวลา : 17:14:19

16-12-2018
เบรกกิ้งนิวส์
1. อุตุฯเตือนใต้ฝนตกหนักคลื่นลมแรง-กทม.อุณหภูมิลด1-2 องศา

2. วันนี้ดัชนีตลาดหุ้นไทยปิดที่ 1,609.45 จุด ลดลง -5.54 จุด หรือ -0.34%

3. ทองเปิดตลาด 'คงที่' ทองรูปพรรณขายออก 19,800 บาท

4. ไทยตอนบนอากาศหนาวเย็นมีลมแรง อุณหภูมิลด 1-3 องศา กทม.ลด 1-2 องศา ใต้ฝนตกบางพื้นที่

5. เงินบาทเปิดตลาดเช้าวันนี้(14 ธ.ค.) ที่ 32.75-32.76 บาท/ดอลล์

6. ดัชนีดาวโจนส์ปิดตลาดเมื่อคืนนี้(13 ธ.ค.)บวก 70.11 จุด

7. เงินบาทปิดตลาดวันนี้(13 ธ.ค.) ที่ระดับ 32.70-32.73บาท/ดอลลาร์

8. น้ำประปาไหลอ่อนถึงไม่ไหลชั่วคราว หลายพื้นที่วันที่ 15-16 ธ.ค.

9. หุ้นไทยปิดตลาดวันนี้(13 ธ.ค.) ร่วง 19.89 จุด

10. ครม.งดเก็บค่าผ่านทางช่วงหยุดปีใหม่ เริ่ม 27 ธ.ค.61 - 3 ม.ค.62

11. เช้าวันนี้ดัชนีตลาดหุ้นไทยปิดที่ 1,633.58 จุด ลดลง -1.30 จุด หรือ -0.08%

12. บริษัท จีที เวลธ์ แมเนจเมนท์ จำกัด : Gold Futures (ภาคเช้า) ราคาทองคำยังคงแกว่งตัวแคบ

13. MTS Gold Research | บทวิเคราะห์ราคาทองคำ (ภาคเช้า)

14. เช้าวันนี้ดัชนีตลาดหุ้นไทยเปิดที่ 1,638.96 จุด เพิ่มขึ้น 4.08 จุด หรือ 0.25%

15. ราคาทองคำวันนี้ ทองคำแท่ง 19,300 บาท ทองรูปพรรณ 19,800 บาท

อ่านข่าว เบรกกิ้งนิวส์ ทั้งหมด
Feed Facebook Twitter More...

อัพเดทล่าสุดเมื่อ 6 มิถุนายน 2555