หุ้นทอง
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนฐานตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์โดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง


... สั่งพักการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย นายหลุยส์  เหมือนจิตร์ ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 3 เดือน ฐานตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง

... ได้รับรายงานการตรวจสอบเรื่องร้องเรียนของลูกค้าจากบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) จึงตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า ระหว่างวันที่ 3-17 กุมภาพันธ์ 2560 นายหลุยส์สั่งซื้อขายหุ้น ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้า จำนวน 4 บริษัท คิดเป็นมูลค่าซื้อขายประมาณ 0.5 ล้านบาทโดยลูกค้าไม่ได้สั่ง ทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย เป็นเงินจำนวน 47,850 บาท  

การกระทำของนายหลุยส์ข้างต้น เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง เป็นความผิดตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน*  ... จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์และด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของนายหลุยส์ เป็นเวลา 3 เดือน มีผลตั้งแต่ วันที่ 10 เมษายน 2561

ตั้งแต่ต้นปี 2561 ที่ผ่านมา ... ตรวจพบการกระทำผิดของผู้แนะนำการลงทุนและสั่งพักการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนไปแล้ว 3 ราย ในความผิดฐานรับมอบหมายในการซื้อขายหลักทรัพย์แทนและซื้อขายหลักทรัพย์โดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง หรือลงนามในใบสั่งซื้อหน่วยลงทุนโดยไม่ได้ติดต่อและให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุน รวมถึงสั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน 1 ราย ในฐานที่กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของลูกค้า และใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง

... จึงขอย้ำให้ผู้ลงทุนระมัดระวังและหมั่นตรวจสอบรายการซื้อขาย รวมทั้งเงินลงทุนในบัญชีอย่างสม่ำเสมอ และต้องไม่ยินยอมให้ผู้แนะนำการลงทุนตัดสินใจแทนหรือมาใช้บัญชีของตนเอง พร้อมกันนี้ ... ได้กำชับให้ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลางกวดขันเรื่องการทำหน้าที่ของผู้ประกอบวิชาชีพผู้แนะนำการลงทุนอย่างต่อเนื่อง  


บันทึกโดย : Adminวันที่ : 09 เม.ย. 2561 เวลา : 17:14:19

26-09-2018
เบรกกิ้งนิวส์
1. ไทยออยล์ วิเคราะห์สถานการณ์ราคาน้ำมันประจำวันที่ (26/09/61) ราคาน้ำมันดิบขึ้นต่อจากความกังวลอุปทานตึงตัว

2. บล.ทิสโก้ : รายงานภาวะตลาดหุ้นรายวัน ไซด์เวย์อิงบวกเล็กน้อย น้ำมัน WTI ยืนเหนือ 72$ (26/09/61)

3. กทม.-ปริมณฑล มีฝน 40% เหนือ อีสาน กลาง ปริมาณฝนน้อยลง

4. บริษัทจีทีเวลธ์แมเนจเมนท์ จำกัด : รายงานภาวะ TFEX รายวัน ราคาทองคำยังคงแกว่งตัวในกรอบแคบๆ (26/09/6)

5. MTS Gold Research | บทวิเคราะห์ราคาทองคำ (ภาคเช้า) ราคาทองคำยังคงทรงตัวใกล้เคียงกับระดับเดิม

6. บล.กรุงศรี : รายงานภาวะตลาดหุ้นรายวัน คาดการณ์ SET Index แกว่งตัวในกรอบ (26/09/61)

7. เช้าวันนี้ดัชนีตลาดหุ้นไทยเปิดที่ 1,752.52 จุด เพิ่มขึ้น 4.53 จุด หรือ 0.26%

8. บล.โกลเบล็ก : รายงานภาวะตลาดหุ้นรายวัน SET Index วานนี้ปรับตัวลดลง (26/09/61)

9. บล.ยูโอบีเคย์เฮียน : รายงานภาวะตลาดหุ้นรายวัน แกว่งตัวลุ้นผลประชุมเฟด และการทำ Window dressing ไตรมาส 3 (26/09/61)

10. บล.เอเซียพลัส : รายงานภาวะ Gold Futures รายวัน ราคาทองคำตลาดสหรัฐเมื่อคืน คงเคลื่อนไหวในกรอบแคบ (26/09/61)

11. บล.ฟินันเซียไซรัส : รายงานภาวะตลาดหุ้นรายวัน SET Index คาดว่ายังคงอยู่ในช่วงแกว่งตัว (26/09/61)

12. บล.เคทีบี (ประเทศไทย) : รายงานภาวะตลาดหุ้นรายวัน SET ปิดที่ระดับ 1,747.99 จุด (26/09/61)

13. บล.เคจีไอ : รายงานภาวะ Gold Futures รายวัน ภาวะตลาดทองคำโลก วานนี้เคลื่อนไหวแกว่งตัว (26/09/61)

14. ค่าเงินบาทเปิดตลาดที่ 32.42 บาท/ดอลลาร์

15. ดาวโจนส์ตลาดหุ้นสหรัฐฯปิดที่ระดับ 26,492.21 จุด ลดลง 69.84 จุด หรือ -0.26%

อ่านข่าว เบรกกิ้งนิวส์ ทั้งหมด
Feed Facebook Twitter More...

อัพเดทล่าสุดเมื่อ 6 มิถุนายน 2555