ก.ล.ต. เปิดตัวโครงการ “5 ขั้นมั่นใจลงทุน” ร่วมมือกับพันธมิตรภาครัฐ ภาคเอกชน และผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุน สร้างประสบการณ์ใหม่ของการแนะนำการลงทุนอย่างครบวงจร ผ่านบริการออกแบบการลงทุน 5 ขั้นตอน มุ่งเป็นตัวช่วยสำคัญให้ประชาชนได้รับการดูแลการลงทุนที่ครบวงจร เพื่อตอบโจทย์ความมั่นคงทางการเงินในระยะยาว

นายรพี สุจริตกุล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวว่า “ที่ผ่านมา การบริการให้คำปรึกษาและแนะนำการลงทุนที่ครบวงจรจะจำกัดอยู่เพียงกลุ่มคนที่เป็นผู้มีเงินลงทุนจำนวนสูง (private wealth)เท่านั้น ในขณะที่ประชาชนทั่วไปมักประสบปัญหาในการลงทุน เนื่องจากได้รับข้อมูลมากมาย แต่ไม่สามารถวิเคราะห์และเปรียบเทียบผลิตภัณฑ์การลงทุนที่มีอยู่หลากหลายได้ หรือได้รับคำแนะนำให้ซื้อผลิตภัณฑ์เป็นรายตัว โดยเฉพาะอย่างยิ่งผลิตภัณฑ์ที่ผู้ขายได้รับค่าตอบแทนการขายสูงหรือต้องการเพิ่มยอดขาย รวมทั้งขาดผู้ติดตามดูแลการลงทุนให้หลังจากที่ได้ลงทุนไปแล้ว จึงทำให้คนทั่วไปไม่สามารถใช้ตลาดทุนเพื่อสร้างอิสรภาพทางการเงินได้” 

“โครงการ 5 ขั้นมั่นใจลงทุน เกิดจากความตั้งใจของ ก.ล.ต. ร่วมกับพันธมิตรภาครัฐ ภาคเอกชน และผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุน ประกอบกับพัฒนาการด้านเทคโนโลยีและนวัตกรรมทางการเงินในปัจจุบัน มีส่วนสำคัญที่ทำให้การให้บริการดูแลการลงทุนที่ครบวงจรเกิดขึ้นได้อย่างมีประสิทธิภาพด้วยต้นทุนที่ต่ำ ตั้งแต่ (1) การสำรวจและทำความเข้าใจลูกค้า (2) การกำหนดแผนจัดสรรการลงทุน (asset allocation) (3) การแนะนำการลงทุนแบบองค์รวม (4) การติดตามและปรับปรุงการลงทุน และ (5) การรายงานภาพรวมการลงทุนของลูกค้า  จึงทำให้ผู้รับบริการ
มีความพร้อมในการจัดการบริหารทรัพย์สินของตนเองเพื่อสร้างอิสรภาพทางการเงิน”

ปัจจุบันมีผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. แล้ว  26 ราย และคาดว่าจะมีจำนวนเพิ่มขึ้นอีกตามลำดับ โดยผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับความเห็นชอบจะสามารถให้บริการออกแบบการลงทุนทั้ง 5 ขั้นตอนได้ ภายใต้ขอบเขต
ธุรกิจที่ได้รับอนุญาตของตน ทั้งนี้ ผู้ประกอบธุรกิจรายอื่น ๆ ที่สนใจสามารถยื่นขอรับความเห็นชอบต่อ ก.ล.ต. ได้ โดย ก.ล.ต. จะพิจารณาคุณสมบัติตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด

ทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้เผยแพร่รายชื่อผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการออกแบบการลงทุนบนเว็บไซต์ ก.ล.ต. www.sec.or.th และผู้ที่ต้องการข้อมูลเพิ่มเติมสามารถดูได้ที่ www.5ขั้นมั่นใจลงทุน.com และเฟซบุ๊คเพจ 
5 ขั้นมั่นใจลงทุน หรือหากมีข้อสงสัยสามารถติดต่อสอบถาม ก.ล.ต. ที่โทร 1207 

หมายเหตุประกอบข่าว   

• รายชื่อผู้ประกอบธุรกิจ 26 ราย ที่ได้รับความเห็นชอบเป็นผู้ออกแบบการลงทุนได้รับอนุญาตแล้ว ได้แก่

1.       กลุ่มบริษัทหลักทรัพย์ จำนวน 7 ราย ได้แก่

1. บล. เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) : KTBST
2. บล. กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) : KS
3. บล. ดีบีเอส วิคเคอร์ส (ประเทศไทย) จำกัด : DBSV
4. บล. ธนชาต จำกัด (มหาชน) : TNS
5. บล. บัวหลวง จำกัด (มหาชน) : BLS
6. บล. ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) : Phillip
7. บล. หยวนต้า (ประเทศไทย) จำกัด : YUANTA

2.       กลุ่มบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน จำนวน 7 ราย ได้แก่

1. บลจ. กรุงไทย จำกัด (มหาชน) : KTAM^*
2. บลจ. กรุงศรี จำกัด : KSAM^*
3. บลจ. กสิกรไทย จำกัด : KASSET
4. บลจ. ทหารไทย จำกัด : TMBAM
5. บลจ. ไทยพาณิชย์ จำกัด : SCBAM
6. บลจ. เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ จำกัด : MPAM
7. บลจ. ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด : UOBAM^*

3.       กลุ่มธนาคารพาณิชย์ จำนวน 6 ราย ได้แก่

1. ธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) : BBL
2. ธนาคารกรุงไทย จำกัด (มหาชน) : KTB^*
3. ธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) KBANK
4. ธนาคารซิตี้แบงก์ สาขากรุงเทพฯ : Citibank^*
5. ธนาคารทหารไทย จำกัด (มหาชน) : TMB^*
6. ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) : SCB

4.       กลุ่มบริษัทประกันชีวิต จำนวน 2 ราย ได้แก่

1. บริษัท เมืองไทยประกันชีวิต จำกัด (มหาชน)
2. บริษัท เอไอเอ จำกัด

5.       กลุ่มฟินเทคสตาร์ทอัพ  (4 ราย) ได้แก่

1. บลน. ฟินโนมีนา จำกัด : Finomena
2. บลป. เทรเชอริสต์ จำกัด : Treasurist^*
3. บลน. โรโบเวลธ์ จำกัด : Robowealth
4. บลน. เว็ลธ์ เมจิก จำกัด : WealthMagik

หมายเหตุ : ^*ผู้ประกอบธุรกิจที่อยู่ระหว่างจะทยอยเปิดให้บริการ

• รายชื่อหน่วยงานพันธมิตรโครงการ (18 ราย) ได้แก่ ธนาคารแห่งประเทศไทย สำนักงานคณะกรรมการกำกับและส่งเสริมการประกอบธุรกิจประกันภัย กองทุนบำเหน็จบำนาญข้าราชการ คณะกรรมการกองทุน
  การออมแห่งชาติ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย สภาธุรกิจตลาดทุนไทย สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย สมาคมบริษัทจัดการลงทุน สมาคมธนาคารไทย สมาคมธนาคารนานาชาติ สมาคมประกันชีวิตไทย 
  สมาคมฟินเทคประเทศไทย สมาคมบริษัทจดทะเบียนไทย สมาคมบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ 
  เอ็ม เอ ไอ สมาคมกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ สมาคมส่งเสริมผู้ลงทุนไทย สมาคมนักวางแผนการเงินไทย 
  และสมาคมซีเอฟเอไทยแลนด์