.jpg)
ก.ล.ต.สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนรายนางสาวกิรดา สอนอุ่น (นางสาวกิรดา) เป็นเวลา 7 ปี 6 เดือน กรณีกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน ขณะกระทำผิดสังกัดธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน)
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับรายงานการตรวจสอบจากธนาคาร กรุงเทพ จำกัด (มหาชน) และตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมพบว่า ในปี 2563 นางสาวกิรดาได้ทุจริตเงินค่าซื้อ กองทุนรวมของลูกค้าจำนวน 3 ราย รวมทั้งสิ้น 1,000,000 บาท โดยจัดทำใบคำสั่งซื้อหน่วยลงทุนที่ไม่ได้บันทึกรายการในระบบมอบให้แก่ลูกค้าเพื่อปกปิดและอำพรางการนำเงินไปใช้ส่วนตัว
ก.ล.ต.พิจารณาแล้วเห็นว่า นางสาวกิรดาไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตตามประกาศคณะกรรมการกำกับ ตลาดทุน โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2** และกำหนดระยะเวลาในการ รับพิจารณาคำขอความเห็นชอบของนางสาวกิรดาเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไป เป็นเวลา 7 ปี 6 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 2 มิถุนายน 2565***
ทั้งนี้ ในการพิจารณากำหนดโทษข้างต้น ก.ล.ต.ได้คำนึงถึงข้อเท็จจริงว่า ธนาคารได้ดำเนินการตรวจสอบข้อเท็จจริงและได้ติดตามสอบถามจนนางสาวกิรดายอมรับและได้คืนเงินลูกค้าครบถ้วนแล้ว รวมทั้งปัจจัยอื่นๆ มาประกอบการพิจารณาด้วย ได้แก่ บทบาทความเกี่ยวข้องและพฤติกรรมของบุคคลที่ถูกพิจารณา การลงโทษที่บุคคลนั้นได้รับไปแล้ว ผลกระทบ ความเสียหายหรือผลประโยชน์ที่เกิดขึ้น การแก้ไขหรือการดำเนินการอื่นที่เป็นประโยชน์หรือขัดขวาง การปฏิบัติงานของ ก.ล.ต. และประวัติหรือพฤติกรรมในอดีตอื่นใดที่แสดงถึงความไม่เหมาะสมที่จะเป็นบุคลากร ในธุรกิจตลาดทุน
ก.ล.ต.ขอย้ำให้ผู้ลงทุนตรวจสอบรายการซื้อขายหน่วยลงทุนที่ดำเนินการแล้วเสร็จทันที ตรวจสอบรายงานการถือหน่วยลงทุนที่บริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุน (บลจ.) หรือตัวแทนซื้อขายหน่วยลงทุน (selling agent) จัดส่งให้ อย่างสม่ำเสมอ ไม่ควรชำระค่าซื้อด้วยเงินสด รวมทั้งต้องไม่ฝากเอกสารสำคัญ ได้แก่ ใบคำสั่งซื้อหรือขายหน่วยลงทุน ใบถอนเงินที่มีการลงลายมือชื่อแล้ว สมุดบัญชีเงินฝากและสมุดบัญชีกองทุนไว้กับผู้แนะนำการลงทุน เพื่อป้องกัน ความเสียหายที่อาจเกิดขึ้น กรณีมีข้อสงสัยควรติดต่อบริษัทผู้ให้บริการ หรือสอบถามได้ที่ “ศูนย์บริการประชาชน ก.ล.ต.” โทร. 1207 หรือ เฟซบุ๊กเพจ “สำนักงาน กลต.” หรือ SEC Live Chat ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต.
หมายเหตุ :
* ตามข้อ 23(1) และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 48/2560 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากร ในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 7) ลงวันที่ 30 สิงหาคม พ.ศ. 2560
** ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 หมายถึง ผู้แนะนำการลงทุนที่ให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนในผลิตภัณฑ์ ในตลาดทุนที่ไม่มีความซับซ้อน และหน่วยลงทุนหรือตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน เช่น หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีการลงทุน ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง
*** หมายความว่า หากนางสาวกิรดามายื่นคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในช่วงระยะเวลา 7 ปี 6 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 2 มิถุนายน 2565 ก.ล.ต. จะไม่รับพิจารณาคำขอดังกล่าวของนางสาวกิรดา
ข่าวเด่น