ก.ล.ต. เพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน นางสาวภรณ์ทิพย์ ดีสุข ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 10 ปี เนื่องจากไม่ปฏิบัติหน้าที่ ด้วยความซื่อสัตย์ มีเจตนาปิดบัง และสร้างหลักฐานเท็จ
ก.ล.ต. ได้รับรายงานตรวจสอบจากบริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. ฟิลลิป) และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่านางสาวภรณ์ทิพย์ ได้นำใบคำสั่งที่ลูกค้าจำนวน 5 ราย ได้ลงนามลอยไว้ไปใช้เพื่อประโยชน์ของตนเอง ในการสั่งขายกองทุนและโอนหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้าไปยังบัญชีลูกค้าอื่นที่ตนเองมีความเกี่ยวข้อง โดยนางสาวภรณ์ทิพย์ได้ระบุหมายเลขโทรศัพท์ซึ่งไม่ใช่หมายเลขโทรศัพท์ของลูกค้าผู้โอนที่อยู่ในระบบของบริษัทลงในใบคำขอโอนหลักทรัพย์ เพื่อให้เจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการของ บล. ฟิลลิป ยืนยันรายการโอนไปยังหมายเลขดังกล่าวหลายครั้ง นอกจากนี้ นางสาวภรณ์ทิพย์ ยังได้ลงลายมือชื่อให้เป็นของผู้จัดการสาขา เพื่ออนุมัติรายการโอนหลักทรัพย์บางรายการอีกด้วย ทั้งนี้ บล. ฟิลลิป ได้เลิกจ้าง และให้นางสาวภรณ์ทิพย์นำเงินที่หลอกลวงไปมาคืนให้ลูกค้าทั้งหมด หลังตรวจพบความผิดดังกล่าว
การกระทำของนางสาวภรณ์ทิพย์ เป็นการปฏิบัติหน้าที่ด้วยความไม่ซื่อสัตย์สุจริต กระทำการมิชอบ ต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน อำพรางซ่อนเร้น และสร้างหลักฐานเท็จ ซึ่งฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงสั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบ เป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนของนางสาวภรณ์ทิพย์เป็นเวลา 10 ปี มีผลตั้งแต่วันที่ 8 มิถุนายน 2559
นางทิพยสุดา ถาวรามร รองเลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวว่า “ก.ล.ต. ขอให้ผู้ลงทุนระมัดระวังการลงนามลอยไว้ในแบบฟอร์มหรือเอกสารต่าง ๆ เนื่องจากอาจเปิดโอกาสให้ผู้แนะนำการลงทุน นำเอกสารนั้นไปใช้หาประโยชน์มิชอบ ซึ่งการหมั่นตรวจสอบพอร์ตการลงทุนจากเอกสารหลักฐานที่บริษัทส่งให้อยู่เสมอ จะเป็นการช่วยป้องกันทรัพย์สินของตนเองได้อีกทางหนึ่ง”
.jpg)
ข่าวเด่น