ก.ล.ต. มีแนวคิดที่จะปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการอนุญาตให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถให้บริการซื้อขายหุ้นและสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีการบริหารจัดการแบบจำกัด โดยผู้แนะนำการลงทุนหรือผู้วางแผนการลงทุนจะสามารถให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้กรอบการลงทุนที่ลูกค้ากำหนดได้ โดยอยู่ภายใต้การกำกับดูแลที่มีมาตรฐาน และคุ้มครองผู้ลงทุนได้อย่างเหมาะสม เพื่อตอบสนองความต้องการของลูกค้า และสอดคล้องกับภาวะการแข่งขันที่ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีบริการที่หลากหลาย